Aufgaben als Risikomanager: Schulung Nicht-Finanzunternehmen

Sie sind als Risikomanager bei einem Nicht-Finanzunternehmen tätig? Die Bestellung als Risikomanager führt zu neuen Pflichten und Aufgaben. Mit der S+P Tool Box erhalten Sie Leitfäden und Checklisten zu Unternehmenssteuerung, Compliance und Risikocontrolling. Sie erlernen innovative Techniken für ein agiles Risikomanagement.

Programm – Diese Inhalte erlernst du mit Aufgaben als Risikomanager: Schulung Nicht-Finanzunternehmen

Tag 1

• Unternehmen mit der BWA steuern
• Rentabilität und Ertragslage sicher steuern
• Vermögens- und Finanzlage gezielt beurteilen
• Liquidität und Cash Flow im Griff

Tag 2

• Compliance-Risiken aktiv steuern
• Pflichten als Geschäftsführer und als Prokurist aktiv steuern
• Auf was kommt es beim Geschäftsführer-Vertrag und beim Prokuristen-Vertrag an?

Tag 3

• Mindest-Anforderungen an das Risikomanagement
• Risikostrategie – Risikoinventur und Risiko-Workshop – Risikohandbuch
• Risikotragfähigkeit und Limitsystem – Aufbau des Risikoreports
• Liquiditätsrisikostrategie und Liquiditätsplanung – Stresstests – Reporting

Seminartag 1 – Aufgaben als Risikomanager: Schulung Nicht-Finanzunternehmen

Unternehmen mit der BWA steuern

• Unterscheidung von Bilanz-, GuV- und BWA-Kennzahlen
• Plausibilitäts-Checkliste zur Monats-GuV und -BWA
• Korrekte Erfassung von halbfertigen Aufträgen/Projekten und richtiger Ausweis in der BWA und Bilanz
• Steuerung der BWA und GuV mit Schlüsselkennzahlen
• Schlüsselkennzahlen sicher auswählen und relevante Informationen effektiv herausfiltern?

Rentabilität und Ertragslage sicher steuern

• Welche Top-Kennzahlen gibt es im Controlling und in der Bilanzanalyse?
• Kennzahlen und Benchmarks zur Rentabilität und Ertragslage
• Wie entwickeln sich Wertschöpfung, Deckungsbeitrag, EBITDA, EBIT und Umsatzrentabilität?

Vermögens- und Finanzlage gezielt beurteilen

• Bilanzen und Jahresabschluss richtig lesen, Chancen und Risiken frühzeitig erkennen
• Erkennen von Entwicklungstendenzen mit Branchen- und Zeitvergleichen
• Worauf achten die Banken bei der Bilanzanalyse Ihres Unternehmens?
• Wie kann ich das eigene Unternehmens-Rating ermitteln und aktiv steuern?
• Rating als Basis eines Frühwarnsystems für Fehlentwicklungen

Liquidität und Cash Flow im Griff

• Cash Flow, Finanzen und Liquidität: der feine Unterschied in der Praxis!
• Finanz- und Liquiditätslage des Unternehmens richtig einschätzen und zuverlässig planen
• Ermittlung und Optimierung des Cash Flows aus Sicht des Unternehmens und aus Sicht der Bank
• Ist die Liquidität des eigenen Unternehmens stark genug? Zuverlässige Analyse der Liquidität mit Kennzahlen
• Kennzahlen und Benchmarks zu Vorratsvermögen, Debitoren und Kreditorenlaufzeiten

Seminartag 2 – Aufgaben als Risikomanager: Schulung Nicht-Finanzunternehmen

Compliance: Neue Haftungsrisiken für Geschäftsführer und Prokuristen

• VW, Siemens & Co. – Maßstab für alle?
• Einrichtung und Aktivierung der Compliance- Organisation
• Verantwortung Compliance: Haftungsrechtliche Garantenstellung –BGH-Urteil vom 17. Juli 2009 – Business Judgement Rule
• Best-Practice bei der Einführung eines Verhaltenskodex
• Tax-Compliance – Steuererklärungen & Co.: Sorgfaltspflichten kennen und gezielt kontrollieren
• Neue Haftungsrisiken: Geldwäscheprävention, Transparenzregister und Datenschutz

Compliance-Risiken aktiv steuern

• Tone from the Top: Grundwerte und Leitungskultur im Fokus von Compliance
• Code of Conduct: Verhaltensstandards im Unternehmen einsetzen
• Accountability-Prinzip: Neue Pflichten und Verantwortlichkeiten für Mitarbeiter
• Geschenke und Einladungen: Was darf ich anbieten? Was darf ich annehmen?
• Korruption im Inland und Ausland: Kick-Back-Zahlungen, Kooperationen und Bonus-Regelungen

Pflichten als Geschäftsführer und als Prokurist aktiv steuern

• Welche Haftungsansprüche können gegen Geschäftsführer und Prokuristen geltend gemacht werden?
• Hauptpflichten im Griff: Kapitalerhaltung, Buchführung & Co.
• Mindest-Kontrollpflichten als Geschäftsführer und Prokurist – Worauf sollten Sie achten?
• Unternehmen in der Krise — Sorgfaltspflichten kennen und überwachen
• Strafrechtliche Risiken als Geschäftsführer und Prokurist aktiv begrenzen

Auf was kommt es beim Geschäftsführer-Vertrag und beim Prokuristen-Vertrag an?

• Was müssen Geschäftsführer und Prokuristen über ihren eigenen Anstellungsvertrag wissen?
• Auf welche Regelungen muss ich als Geschäftsführer und Prokurist dringend achten?
• Welche Kompetenzen dürfen Geschäftsführer, Prokuristen und Handlungsbevollmächtigte ausüben?
• Einzel- und Gesamtprokura, echte und „unechte‘‘ Prokura
• Haftungsfalle: Abberufung des Geschäftsführers und des Prokuristen

Seminartag 3 – Aufgaben als Risikomanager: Schulung Nicht-Finanzunternehmen

Neue Sorgfaltspflichten kennen und korrekt umsetzen

• Zielorientierte Umsetzung der rechtlichen Mindeststandards KonTraG, BilMoG, HGrG, IDW PS 981
• Bestandteile eines umfassenden Compliance -Systems Mindestanforderungen gemäß IDW PS 980
• Betriebliche Organisation des Risikomanagements MaRisk: Benchmark-Konzept für das Risikomanagement
• Haftungsrechtliche Garantenstellung der Beauftragten – BGHUrteil vom 17. Juli 2009 zur Verantwortlichkeit der Beauftragten
• Welche neuen Sorgfaltspflichten müssen Garanten, Beauftragte, Geschäftsführung sowie Aufsichtsrat zwingend erfüllen?
• 16 Punkte-Check zur Ordnungsmäßigkeit der Geschäftsführung

Risiko-Workshop: Erfassung, Bewertung und Messung von Risiken

• Workshop für Risikocontrolling, Compliance sowie Geldwäsche & Fraud – wie können Doppelarbeiten vermieden?
• Methoden der Risiko-Erfassung – Qualitative Risikobeschreibung – Quantitative Risikobeschreibung – Ermittlung des Gesamtrisikos
• Bewertung der Risiken: Kriterien und Bezugsgrößen für Wesentliche und unwesentliche Risiken
• Richtige Bewertung und Limitierung von Intra- und Inter-Risikokonzentrationen
• Frühwarnindikatoren zur Risikoerkennung und Risikosteuerung

Risikotragfähigkeit und Limitsystem – Kapitalplanungsprozess – Aufbau des Risikoreports

• Aufbau eines transparenten Risikolimit- und Reportingsystems
• Steuerungsansätze für die Ermittlung der Risikotragfähigkeit
• 6 Schritte für einen prüfungssicheren Kapitalplanungsprozess
• Bausteine eines Risikoreports mit Limitsystem und Risikotragfähigkeit
• Risikoüberwachung und Reporting: Standardberichte und adhoc-Berichte

Liquiditätsrisikostrategie und Liquiditätsplanung

• Mindestanforderungen an die Liquiditätsrisikostrategie
• Liquiditätsplanung und –steuerung: Absicherung der Zahlungsfähigkeit
• Stresstests und Szenarioanalysen: Definition und Kategorisierung von klassischen Stresstests und inversen Stresstests

Schutz vor Betrug und Korruption: Internes Kontrollsystem und Interne Revision

• Bestandteile und Umfang eines Internen Kontroll- und Steuerungssystems
• Welche Mindestanforderungen müssen Outsourcing- und Notfallkonzepte erfüllen?
• Kontrollmatrix für Geschäftsprozesse und Funktionskontrollen
• Risikoorientierte Prüfung, Dokumentation und Berichterstattung durch die Interne Revision

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