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<li>Entscheide smart, handle sicherer – Gestalte die Zukunft der Compliance mit ChatGPT &amp; AI</li>
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<li><span class="markedContent" id="page236R_mcid48"><span role="presentation" dir="ltr">Ermittlungs- und Strafverfahren:</span> <span role="presentation" dir="ltr">Ablauf in der Praxis</span></span></li>
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<a class="el-content uk-button uk-button-primary uk-flex-inline uk-flex-center uk-flex-middle" href="https://sp-unternehmerforum.de/seminar-buchung-step-0/?seminar=Z15-s---s-Lehrgang-s-Compliance-s-Management&amp;locdate=Online-Schulung-s-13-d-03-d--s---s-14-d-03-d-2024XOnline-Schulung-s-05-d-06-d--s---s-06-d-06-d-2024XOnline-Schulung-s-11-d-09-d--s---s-12-d-09-d-2024XOnline-Schulung-s-06-d-11-d--s---s-07-d-11-d-2024">
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– Lehrgang Compliance Management –

Wie kann ich meine Karriere als Compliance-Beauftragter voranbringen? – Der Lehrgang Compliance Officer vermittelt die fachlichen Kenntnisse und Kompetenzen, die für ein effektives Compliance Management System notwendig sind. Du lernst, wie du dich im Rahmen deiner Tätigkeit vor Rechtsverstößen schützen kannst und welche Mittel und Wege es gibt, um mögliche Risiken zu minimieren.

Der Lehrgang ist auf die neuesten rechtlichen Entwicklungen abgestimmt und bietet damit eine solide Grundlage für deinen beruflichen Aufstieg. Der sichere Weg zur Karriere – mit dem Compliance Officer Lehrgang.

Lehrgang Compliance Officer

Lehrgang Compliance Officer

Für neu bestellte Compliance Officer oder für solche, die erfahren
sind und ein Update suchen

Online

1610 €

Zzgl. gesetzl. MwSt.

    • Du hast die Option zur Teilnahme an der „S+P certified“-Prüfung

    • 09.15 bis 17.00

    • 1. Tag:

      • Aufgaben des Compliance Officers
      • Entscheide smart, handle sicherer – Gestalte die Zukunft der Compliance mit ChatGPT & AI

    • 2. Tag:

      • Mindestanforderungen an ein Anti-Fraud Management
      • Ermittlungs- und Strafverfahren: Ablauf in der Praxis

Programm zum Lehrgang Compliance Officer

Programm 1. Seminartag
09.15 bis 17.00          

Aufgaben des Compliance Officers

  • Aktuelle aufsichtsrechtliche und prüfungsrelevante Anforderungen:
    • EBA Guidelines (EBA/CP/2021/31): Compliance-Management und Rolle des AML/CFT-Compliance-Beauftragten
    • Stellenbeschreibung des Compliance Officers
    • Wann haftet der Compliance Officer? Und wann haftet das Unternehmen?
  • Legal Inventory als Basis von Kontrollhandlungen der Compliance Funktion:
    • Prüfungssicherer Aufbau eines Legal Inventory
    • Was passiert nach der Risikobewertung?
    • Ableiten von Präventionsmaßnahmen

Effiziente Steuerung neuer Compliance-Risiken     

  • Regulatory Monitoring: Top informiert zu aktuellen Compliance-Themen
    • HinSchG: Neue Regeln für das Whistleblowing
    • Single EU Rule Book AML und All-Crimes Approach
  • Sanktionsdurchsetzungsgesetze (SDG): neue weitreichende Regelungen
  • MaRisk, BAIT und DORA (Digital Operational Resilience Act)
  • Kontrollplan des Compliance-Beauftragten:
    • Überprüfung der Compliance-Vorgaben mit OKRs (Objective und Key Results), KPIs und KRIs
    • Schnittstellen zwischen Geldwäsche und Compliance optimal steuern
    • Optimales Zusammenspiel mit dem Auslagerungsbeauftragten

Entscheide smart, handle sicherer – Gestalte die Zukunft der Compliance mit ChatGPT & AI

  • Schütze mit ChatGPT & AI dein Unternehmen proaktiv vor Compliance-Risiken
  • Entdecke, wie du mit ChatGPT & CO. deine Zeit effizienter nutzen kannst
  • Mit AI (Artifical Intelligence) die neuesten Compliance-Anforderungen besser verstehen und umzusetzen
  • Lerne, wie du deine digitalen Assistenten optimal einsetzen kannst.

    Programm 2. Seminartag
    09.15 bis 17.00          

    Mindestanforderungen an ein Anti-Fraud Management

    • Merkmale, Motive und typische Profile von Tätern
    • Fraud-Triangle – Betrugstypologien in der Praxis:
      • Tatgelegenheit, Tatmotiv, Rechtfertigung
    • FIU Typologienpapier zur Korruption: Abgrenzung Geldwäsche und Fraud
    • Aufbau, Struktur und Inhalt einer Risikoanalyse:
      • Schwerpunkt Strafbare Handlungen
      • Erfassung, Identifikation und Bewertung von Risiken
      • Kontrollplan des Betrugs-Beauftragten

    Schütze dein Unternehmen vor Fraud

    • Verhaltenskodex
      • KYE: Laufendes Personal-Compliance
      • Führungskultur, Accountability-Prinzip und Hinweisgebersysteme
    • Schriftlich fixierte Ordnung als Basis für die Geschäftsorganisation
    • Haftungsfalle: Ad hoc-Berichterstattung
      • Welcher Beauftragter macht was?
    • Business Judgement Rule: Erreiche den sicheren Hafen bei Entscheidungen unter Unsicherheit

    Ermittlungs- und Strafverfahren: Ablauf in der Praxis

    • Umgang mit Beschuldigten, Verdächtigen, Zeugen und gegenüber Verteidiger
    • Rechte und Pflichten von Beschuldigten und Zeugen
      • Vorgehensweisen der Ermittlungsbehörden in der Praxis
      • Durchsuchung, Beschlagnahme und Untersuchungshaft
    • Richtiger Umgang mit nicht-zuverlässigen Mitarbeitern
      • Wie ermittelt man gegen eigene Mitarbeiter und Führungskräfte?

    S+P Lehrgang – der Weg zur Compliance



    Dein Mehrwert mit dem Lehrgang Compliance Officer

    💡 Schneller Karriere machen mit dem S+P Lehrgang.

    💡 Du lernst von den Besten und verbesserst deine Fähigkeiten.

    💡 Du lernst die neuesten Trends kennen.

    💡 Die S+P Tool Box gibt dir die richtigen Werkzeuge an die Hand.

    💡 S+P bietet innovative und praxisnahe Lehrgänge für Fach- und Führungskräfte.

    💡 Teilnahmezertifikat Lehrgang Compliance Officer

    💡 Option: S+P certified mit Prüfung zum zertifizierten Compliance Officer (S+P)

    S+P Tool Box

    + Vorträge als PDF
    + Checkliste: Compliance Officer-Aufgaben
    + S+P Tool Risk Assessment und Legal Inventory
    + Compliance-Risiko-Management-Tool
    + Anti-Fraud-Management-Framework
    + Leitfaden für Ermittlungs- und Strafverfahren

    – Lehrgang Compliance Officer –

    Entfalte Dein Potenzial: Die Top 5 Kompetenzen, die du als erfolgreicher Compliance Officer brauchst

    In der Welt der Unternehmensführung gibt es viele wichtige Rollen, aber eine der bedeutendsten ist der Compliance Officer. Wenn du überlegst, eine Karriere in dieser wichtigen Funktion zu verfolgen, gibt es bestimmte Kompetenzen, die du benötigen wirst. Hier sind die Top 5 Kompetenzen, die du brauchst, um ein erfolgreicher Compliance Officer zu sein.

    1. Fachwissen: Du musst die Gesetze, Vorschriften und Bestimmungen, die für deine Branche gelten, innen und außen kennen. Sei immer auf dem neuesten Stand und bleibe lernbereit.

    2. Ethik und Integrität: Als Compliance Officer bist du das Gewissen des Unternehmens. Du musst stets nach den höchsten ethischen Standards handeln und diese auch vorleben.

    3. Kommunikationsfähigkeit: Du wirst häufig zwischen verschiedenen Abteilungen, Führungskräften und Mitarbeitern vermitteln müssen. Starke Kommunikationsfähigkeiten sind hierbei unerlässlich.

    4. Analytisches Denken: Du musst in der Lage sein, komplexe Informationen und Situationen zu analysieren und logische Schlüsse zu ziehen.

    5. Durchsetzungsvermögen: Du wirst manchmal unpopuläre Entscheidungen treffen müssen. Habe den Mut, das Richtige zu tun, auch wenn es schwierig ist.

    Jetzt fragst du dich vielleicht, wie du diese Fähigkeiten erlernen oder verbessern kannst. Die Antwort ist der S+P Lehrgang zum Compliance Officer. Dieser Kurs wurde speziell entwickelt, um dir die Fähigkeiten und das Wissen zu vermitteln, das du benötigst, um in der Rolle eines Compliance Officers erfolgreich zu sein.

    Zögere nicht und ergreife die Chance, dich weiterzuentwickeln. Lass uns zusammenarbeiten, um deine Karriere auf das nächste Level zu bringen. Melde Dich heute noch für den S+P Lehrgang zum Compliance Officer an und starte deinen Weg zu einem erfolgreichen Compliance Officer.

    Lehgang Compliance Officer
    Lehgang Compliance Officer

    Eine starke Marke für Deine Zertifizierung – S+P Certified

    Mit Bestehen der Prüfung erwirbst du das Recht deinen Titel mit dem Zusatz S+P Certified zu führen. Du profitierst von einer starken Marke, die wir aktiv schützen und pflegen.

    Nütze die Möglichkeit und absolviere die Prüfung zum Zertifizierten Compliance Officer (S+P).

    S+P Certified ist ein Prüf- und Zertifizierungsprogramm, das innovative Seminare und Lösungen schützt. Dieses Programm gibt dir die Sicherheit, dass du ein qualitativ hochwertiges und zuverlässiges Produkt erwirbst. S+P Certified ist ein kraftvolles Zeichen der Innovation und des Qualitätsnachweises.

    Was kann ich von einem S+P Online Lehrgang erwarten?

    Du hast dich für einen S+P Online Lehrgang entschieden und möchtest nun wissen, was dich erwartet? Dann bist du hier genau richtig! Wir geben dir einen Überblick über die Vorteile von S+P Online Lehrgängen.

    S+P Online Lehrgänge sind live und interaktiv – wie in einem offenen Lehrgang. Du kannst von zu Hause aus an einer Online Lehrgang teilnehmen und dabei trotzdem die Vorteile eines face-to-face Lehrgangs genießen. Es ist ein direkter Austausch mit dem Referenten und den Teilnehmern des Lehrgangs möglich. Neueste Techniken und aktuelle Fachanforderungen werden mit Hilfe spannender Case Studies aus der Praxis bearbeitet und gemeinsam gelöst. Wir trainieren zusammen 7 Stunden direkt in Deinem Home Office.

    Mit der S+P Lounge erhältst du als Seminarteilnehmer einen exklusiven Zugang zu deiner persönlichen Weiterbildungsplattform. Dort findest du deine Seminarunterlagen und erhältst unterjährig Updates zu Neuerungen. Mit S+P Chatter hast du die Möglichkeit auch im Nachgang zum Lehrgang Fachfragen an deinen Referenten zu richten.

    Wir bieten dir eine innovative Online Weiterbildung, die es dir ermöglicht, dich beruflich weiterzuentwickeln und neue Fähigkeiten zu erlernen.

    ❇️  Das Lernmaterial ist von hoher Qualität und du kannst sofort mit deiner Weiterbildung beginnen.

    ❇️  Die S+P Lounge ermöglicht es dir, dich jederzeit und überall weiterzubilden.

    ❇️  Du hast Zugriff auf eine Vielzahl von hochwertigen Lernmaterialien.


    Wie man die Arbeit eines Compliance Officers effektiv macht

    Einordnung der Compliance-Funktion: Die Einordnung der Compliance-Funktion ist ein wichtiger Aspekt, um die Arbeit eines Compliance Officers effektiv zu machen. Die Compliance-Funktion sollte in einer Organisation so angeordnet sein, dass sie den erforderlichen Einfluss auf die Geschäftstätigkeit hat, um wirksam zu sein.

    Bei der Einordnung der Compliance-Funktion gibt es verschiedene Ansätze. Die häufigsten sind die folgenden:

    Compliance als Unternehmensfunktion:

    In diesem Modell ist die Compliance-Funktion Teil des Unternehmens und damit nah an den Geschäftsprozessen und der Unternehmensstrategie angesiedelt. In diesem Modell hat die Compliance-Funktion eine strategische Ausrichtung und ist in der Lage, das Unternehmen bei der Umsetzung seiner strategischen Ziele zu unterstützen.

    Compliance als unabhängige Funktion:

    In diesem Modell ist die Compliance-Funktion unabhängig von den anderen Unternehmensfunktionen und hat damit eine geringere strategische Ausrichtung. Dieses Modell ist jedoch häufig in kleinen und mittelständischen Unternehmen zu finden, in denen die Compliance-Funktion oft von einer Person wahrgenommen wird, die auch andere Aufgaben im Unternehmen hat.

    Compliance als Risikomanagement-Funktion:

    In diesem Modell ist die Compliance-Funktion Teil des Risikomanagement-Systems des Unternehmens. In diesem Modell hat die Compliance-Funktion eine operative Ausrichtung und ist in erster Linie darauf ausgerichtet, das Risiko des Unternehmens zu minimieren. Dieses Modell ist häufig in großen und komplexen Unternehmen zu finden.

    Compliance als Governance-Funktion:

    In diesem Modell ist die Compliance-Funktion Teil des Governance-Systems des Unternehmens. In diesem Modell hat die Compliance-Funktion eine überwachende Ausrichtung und ist damit in erster Linie darauf ausgerichtet, das Unternehmen bei der Einhaltung gesetzlicher Vorschriften und interner Richtlinien zu unterstützen. Dieses Modell ist häufig in großen und komplexen Unternehmen zu finden.

    Der Schlüssel zum Erfolg – der Lehrgang zum Compliance Officer.


    Herausforderungen bei der Umsetzung von Compliance

    Eine der größten Herausforderungen bei der Umsetzung von Compliance-Programmen ist es, sicherzustellen, dass alle Mitarbeiter das Programm verstehen und befolgen. Dies kann eine große Herausforderung sein, insbesondere in Unternehmen mit vielen Mitarbeitern und/oder internationalen Standorten.

    Um sicherzustellen, dass das Programm effektiv ist, müssen Compliance Officers sorgfältig planen und kontinuierlich überwachen.

    Handlungsempfehlungen für effektives Compliance Management

    1. Compliance Officers sollten enge Beziehungen zu den Führungskräften aufbauen und pflegen. Dies ermöglicht es ihnen, effektiv zu kommunizieren und die Unterstützung der Führungskräfte für Compliance-Initiativen zu erhalten.

    2. Compliance Officers sollten sicherstellen, dass alle Mitarbeiter über die Unternehmensrichtlinien und -verfahren informiert sind und verstehen, wie sie diese einhalten können. Dies kann durch Schulungen und Kommunikation erreicht werden.

    3. Compliance Officers sollten proaktiv Maßnahmen ergreifen, um potenzielle Compliance-Risiken zu identifizieren und zu bewerten. Dies ermöglicht es ihnen, angemessene Kontrollen und Verfahren einzuführen, um Risiken zu minimieren.

    4. Compliance Officers sollten regelmäßig mit den Mitarbeitern kommunizieren, um über aktuelle Entwicklungen in Bezug auf Compliance-Anforderungen und -Verfahren zu informieren. Dies hilft dabei, sicherzustellen, dass alle Mitarbeiter auf dem neuesten Stand sind und die Richtlinien einhalten.

    Ein weiterer wichtiger Aspekt ist die Kommunikation. Compliance Officers müssen sicherstellen, dass alle Mitarbeiter über das Programm informiert sind und wissen, wie sie sich im Falle eines Verstoßes verhalten sollen. Auch hier ist eine kontinuierliche Kommunikation entscheidend, um sicherzustellen, dass alle Mitarbeiter auf dem Laufenden bleiben.

    Schließlich müssen Compliance Officers auch für den Fall vorbereitet sein, dass trotz aller Bemühungen ein Verstoß gegen die Regeln des Programms begangen wird. In diesem Fall ist es wichtig, schnell zu handeln und die notwendigen Maßnahmen zu ergreifen, um weitere Schäden zu vermeiden.

    Der Weg zur Compliance – mit dem Lehrgang zum Compliance Officer.

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