Online Schulung WpHG-Compliance: Sachkunde Compliance Officer

Sie sind als WpHG-Compliance Officer tätig? Mit dem Online Schulung WpHG-Compliance: Sachkunde Compliance Officer erlernen die Teilnehmer folgende fachliche Skills:

• Aufgaben und Pflichten des WpHG-Compliance Officers
• MiFID II in der Praxis: Darauf müssen Sie als WpHG-Compliance Officer achten
• Aufgaben und Pflichten des Vertriebsbeauftragten und des Single Officers

 
Das Online Schulung WpHG-Compliance: Sachkunde Compliance Officer online buchen. Bequem und einfach mit dem Seminarformular online und der Produkt Nr. A19.
 

 

Zielgruppe für das Online Schulung WpHG-Compliance: Sachkunde Compliance Officer

• Vorstände und Geschäftsführer von Finanzunternehmen
• Compliance Officer und neu bestellte Compliance Officer
• Vertriebsbeauftragte und neu bestellte Vertriebsbeauftragte
• Single Officer und neu bestellt Single Officer

Ihr Vorsprung mit dem Online Schulung WpHG-Compliance: Sachkunde Compliance Officer

Jeder Teilnehmer erhält folgende S+P Produkte:
+ S+P Tool: Risikoanalyse WpHG-Compliance
+ S+P Handbuch: Rahmenbedingungen für die WpHG-Compliance Funktion
+ S+P Stellenbeschreibung WpHG-Compliance
+ S+P Tool: Präventionsmaßnahmen und Kontrollplan WpHG-Compliance
+ S+P Handbuch: Rahmenbedingungen für das Beschwerdemanagement
+ S+P Handbuch: Rahmenbedingungen für die Funktion Vertriebsbeauftragter
 
Programm zum Online Schulung WpHG-Compliance: Sachkunde Compliance Officer
 

Aufgaben und Pflichten des WpHG-Compliance Officers

• Haftungsrechtliche Garantenstellung – aktuelle BGH-Urteile zur Verantwortlichkeit von Beauftragten
• Gezielte Begrenzung von persönlichen Haftungsrisiken für MaRisk-/ WpHG-Compliance Officer
• Pflichten aus der MiFID-Organisationsverordnung sowie den MaComp
• BT 1. Organisatorische Anforderungen und Aufgaben der Compliance-Funktion
  • Überwachungsaufgaben
  • Risikoanalyse WpHG-Compliance
  • Überwachungshandlungen
  • Berichtspflichten und Einhaltung des Mindestinhalts
  • Beratungs- und Beteiligungsaufgaben

 
Die Teilnehmer erhalten mit dem Online Schulung WpHG-Compliance: Sachkunde Compliance Officer die S+P Tool Box:
+ S+P Tool: Risikoanalyse WpHG-Compliance
+ S+P Handbuch: Rahmenbedingungen für die WpHG-Compliance Funktion
+ S+P Stellenbeschreibung WpHG-Compliance
 

MiFID II in der Praxis: Darauf müssen Sie als WpHG-Compliance Officer achten

• BT 2: Überwachung persönlicher Geschäfte: Welche Personen und Geschäfte sind relevant?
• Basisinformationsblatt nach PRIIPs-Verordnung: Anforderungen an redliche, nicht irreführende und eindeutige Informationen
• BaFin veröffentlicht 5 Feststellungen zu Product Governance und Prüfung der Geeignetheit nach § 31 Abs. 4 WpHG
• Der Beschwerdebericht: Mindestanforderungen an das Beschwerdemanagement (RS 06/2018 + BT 12) prüfungssicher umsetzen

Aufgaben und Pflichten des Vertriebsbeauftragten und des Single Officers

• Berater im Spannungsfeld zwischen Kunde, Bank und Aufsicht
• Kick-back und Lehmann-Urteile zur Konkretisierung der Aufklärungspflichten
• Mittelbare und unmittelbare Vertriebsvorgaben an die Anlageberater: Vertriebssteuerung mit Muster-Depots und Vorgaben zu Umsatz, Volumen und Ertrag
• Neue Anforderungen an komplexe Produkte und Querverkäufe (BT 13 / 14)
• Kontrollplan des Vertriebsbeauftragten: Überwachungs- und Berichtspflichten, Überprüfung der Vertriebsvorgaben, Vermeiden von Interessenkonflikten
• Ernennung eines Single Officers gemäß § 81 Abs. 5 WpHG
  • Aufgaben und Befugnisse des Single Officers
  • Risikoanalyse – Vorgaben zur Drittverwahrung
  • Risikoorientierte Überwachung des Dritten
• Schnittstelle WpHG-Compliance, Vertriebsbeauftragter und Single Officer

 
Die Teilnehmer erhalten mit dem Seminar die S+P Tool Box:
+ S+P Tool: Präventionsmaßnahmen und Kontrollplan WpHG-Compliance
+ S+P Handbuch: Rahmenbedingungen für das Beschwerdemanagement
+ S+P Handbuch: Rahmenbedingungen für die Funktion Vertriebsbeauftragter
Die Teilnehmer haben auch folgende Seminare Compliance gebucht:
Zertifizierter WpHG- / MaRisk-Compliance Officer online buchen
Compliance Management im Unternehmen
Compliance Update
Auslagerungen im Fokus der Bankenaufsicht
MaRisk – Risikotragfähigkeit – SREP – ICAAP
MaRisk 6.0 – neue Anforderungen an das Risikomanagement
Risikomanagement und Internes Kontrollsystem
Compliance und Risk-Management für Unternehmer
Lehrgang Qualitätsmanagement mit Zertifizierung
Datenschutz – Pflichten für Geschäftsführer und Compliance

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