Schlagwort: Wertpapier Compliance

Wertpapier Compliance: Ist der Kunde geeignet? Der Gesetzgeber hat u.a. mit dem WpHG sowie den MaComp Leitlinien zur Prüfung der Geeignetheit nach § 64 Abs. 3 WpHG aufgestellt. Danach gilt: (3) Das Wertpapierdienstleistungsunternehmen muss von einem Kunden alle Informationen über Kenntnisse und Erfahrungen des Kunden in Bezug auf Geschäfte...

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