Schulung Geldwäschebeauftragter mit Prüfung in Hamburg – Produkt Nr. L12

Tag1:

  • Geldwäschegesetz aktuell und Pflichtenkatalog gemäß §27 PrüfbV
  • Aufgaben, Rechte und Pflichten des Geldwäschebeauftragten
  • Aufsichtsprüfungen 2019 – Aktuelle Prüfungsschwerpunkte

Tag 2:

  • 5. EU Geldwäscherichtlinie – Was ändert sich?
  • Know your Customer – bei anspruchsvollen Kundenverflechtungen

Tag 3:

  • Risikoanalyse nach §5 GwG: Aufbau eines Risikomanagement-Systems
  • Datenschutz für Geldwäsche Officer – Umsetzung § 58 GwG

Tag 4:

  • Top vorbereitet auf die Geldwäscheprüfung der Aufsichtsbehörden
  • Ermittlungs- und Strafverfahren: Was Sie als Geldwäschebeauftragter wissen und beachten sollten?

 
Schulung Geldwäschebeauftragter mit Prüfung in Hamburg
 

Schulung Geldwäschebeauftragter mit Prüfung in Hamburg

Sie sind neu als Geldwäsche-Beauftragter tätig? Folgende Punkte sollten Sie zwingend für Ihre Tätigkeit als Geldwäsche-Beauftragter prüfen.
Das Geldwäschegesetz selbst enthält keinen besonderen Hinweis zur Sachkunde des Geldwäsche-Beauftragten, wie dies etwa die MaComp für den Compliance-Beauftragten vorsehen. Das BaFin-Rundschreiben 1/2014 fordert aber die Sachkunde des Geldwäschebeauftragten und seines Stellvertreters.
In Übereinstimmung mit der Verwaltungspraxis der BaFin muss der Geldwäschebeauftragte die entsprechende Sachkunde im Hinblick auf die gesetzlichen Vorgaben zur Verhinderung der Geldwäsche und Finanzierung des Terrorismus besitzen.
Bei der Auswahl des passenden Seminar für Geldwäsche-Beauftragte und Compliance Officer empfehlen wir Ihnen unseren Aufgaben- und Pflichten-Check.
 

Schulung Geldwäschebeauftragter mit Prüfung in Hamburg – 4 Tages-Seminar für Ihren Sachkunde-Nachweis

  • Aufgaben, Rechte und Pflichten des Geldwäsche-Beauftragten im Überblick
  • Aktueller Leitfaden zum neuen Geldwäschegesetz – Umsetzung der 4. EU-Geldwäscherichtlinie
  • Wie können Geldwäsche- und Betrugsstrukturen in der Praxis erkannt, bewertet und rechtzeitig verhindert werden?
  • Haftungsfälle verhindern: Spezial-Recherchen und Checklisten für treffsichere Prüfkriterien — Erstellen von Verdachtsmeldungen und Gefährdungsanalysen
  • Top vorbereitet auf die Geldwäscheprüfung der Aufsichtsbehörden
  • Rechtssicheres Verhalten bei Geldwäsche & Wirtschaftskriminalität
  • Ermittlungs- und Strafverfahren: Was Sie als Geldwäschebeauftragter wissen und beachten sollten?

 

Zielgruppe für: Schulung Geldwäschebeauftragter mit Prüfung in Hamburg

  • Neu als Geschäftsführer oder Vorstand bestellt,
  • Geldwäsche-Beauftragte, Stv. Geldwäsche-Beauftragte bei Banken, Finanzdienstleistern und Versicherungen,
  • Neu bestellt als Geldwäsche-Beauftragter bei Leasing- und Factoring-Gesellschaften,
  • Mitarbeiter im AML-Team, Compliance, Zentrale Stelle, Interne Revision und Rechtsabteilung,
  • Geldwäschebeauftragte von Zahlungsinstituten und E-Geld-Instituten nach § 1 Absatz 2a des  ZAG
  • Im Inland gelegene Zweigstellen und Zweigniederlassungen von vergleichbaren Instituten mit Sitz im Ausland

 

Ihr Nutzen mit: Schulung Geldwäschebeauftragter mit Prüfung in Hamburg

  • 4. EU / 5. EU Geldwäscherichtlinie und Pflichtenkatalog gemäß §27 PrüfbV
  • Neue Auslegungshinweise der BaFin zum GwG
  • Know your Customer – bei anspruchsvollen Kundenverflechtungen
  • Erkennen und Bewerten von Geldwäsche- und Betrugsstrukturen in der Praxis
  • 150 Punkte Check gegen Geldwäsche und Terrorfinanzierung
  • Risikoanalyse § 5 GwG: Praktischer Prüfungsleitfaden zur Verhinderung von Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität
  • Datenschutz für Geldwäsche Officer – Umsetzung § 58 GwG
  • Verdachtsmeldung nach §43 und § 45 GwG: Zeitpunkt, Form und Inhalt

 

Ihr Vorsprung mit: Schulung Geldwäschebeauftragter mit Prüfung in Hamburg

Jeder Teilnehmer erhält mit der Schulung Geldwäschebeauftragter mit Prüfung in Hamburg folgende S&P-Produkte:
+ S&P Checkliste zu den Prüfkriterien gemäß § 27 Prüfungsberichts-Verordnung
+ S&P Muster-Arbeitsanweisung zur Abwehr von Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität
+ S&P Checklisten zur zielgerichteten Ermittlung des wirtschaftlich Berechtigten
+ S&P Fallstudien zur Geldwäsche, Terrorfinanzierung und Wirtschaftskriminalität
+ Muster-Leitfaden zur Erstellung und Fortschreibung einer Risiko-/Gefährdungsanalyse nach § 5 GwG
+ 150 Punkte Check gegen Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität
+ Checkliste für eine rechtssichere Verdachtsmeldung
 
Programm 1. Seminartag zur: Schulung Geldwäschebeauftragter mit Prüfung in Hamburg

Aufgaben, Rechte und Pflichten als Geldwäsche-Beauftragter

  • Haftungsrechtliche Garantenstellung – BGH-Urteil vom 17. Juli 2009 zur Verantwortlichkeit von Beauftragten – Bußgelder gegen Geldwäsche-Beauftragte – OLG Frankfurt: Urteil vom 10.04.2018
  • Begrenzung von Haftungsrisiken des Geldwäsche-Beauftragten – 5 Mindestanforderungen an die internen organisatorischen Maßnahmen
  • „Ein Tag als Geldwäschebeauftragter“: Tätigkeiten, Kontrollhandlungen und prüfungssichere Dokumentation der Pflichtaufgaben
  • 5. EU Geldwäscherichtlinie: Neue Anforderungen an die Geldwäscheprävention

Impuls – Umsetzungstipp für: Schulung Geldwäschebeauftragter mit Prüfung in Hamburg
S&P Checkliste Risikoanalyse Geldwäsche bei Finanzunternehmen und Nicht – Finanzunternehmen

Sorgfaltspflichten §10 GwG: Prüfungsschwerpunkte der Aufsichtsbehörden

  • Die wichtigsten Sorgfaltspflichten im Überblick
  • Identifikationsprozess und Feststellen der Identität
  • Auftretende Person und Fiktiver wirtschaftlich Berechtigter
  • Erkennen und Monitoring von politisch exponierten Personen und Hoch-Risiko-Kunden
  • Aufbau eines risikobasierten Scorings für das Kundenmonitoring
  • Transparenzregister: Welche Meldepflichten sind bei GmbHs, Aktiengesellschaften, Genossenschaften und Vereinen zu beachten?

Impuls – Umsetzungstipp für: Schulung Geldwäschebeauftragter mit Prüfung in Hamburg
+S&P Muster-Arbeitsanweisung zur Abwehr von Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität – Umsetzung des neuen GwG
 
Programm zu: Schulung Geldwäschebeauftragter mit Prüfung in Hamburg

Neue Anforderungen an die Geldwäscheprävention in der Praxis

  • Merkmale, Motive und typische Profile von Tätern
  • Handlungsstrategien bei ungewöhnlichen, komplexen und auffälligen Geschäftsbeziehungen  bzw. Transaktionen
  • Betrugsbekämpfung gemäß §25h KWG: Notfallreaktionen, vorbeugende Maßnahmen und Sofortmaßnahmen
  • Aktuelle Fallstudien aus dem Bereich Geldwäsche, Terrorfinanzierung und Betrug:
    • Geldwäscheprävention bei Finanzunternehmen
    • Geldwäschetypologien in der Factoring- und Leasingbranche
    • Anhaltspunkte für Geldwäsche bei Immobilien und im Güterhandel
    • Besondere Anforderungen bei Glückspielanbietern
    • Neue Entwicklungen, die von der 5. EU Geldwäscherichtlinie auf-gegriffen werden

 Impuls – Umsetzungstipp für: Schulung Geldwäschebeauftragter mit Prüfung in Hamburg
+ S&P Muster-Leitfaden zur Betrugsbekämpfung und Abwehr sonstiger strafbarer Handlungen
+ S&P Fallstudien: 28 aktuelle Fälle aus dem Bereich Geldwäsche, Terrorfinanzierung 
und Betrug

Risikoanalyse nach §5 GwG und Verdachtsmeldewesen in der Praxis

  • Aufbau, Struktur und Inhalt einer Risikoanalyse mit den Schwerpunkten Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität
  • Der risikobasierte Ansatz: Risikoinventur + revisionssichere Klassifizierung der Risiken + Ableiten der internen Sicherungsmaßnahmen §6 GwG
  • Verdachtsmitteilungen nach §§43,45 GwG und Verhalten im Verdachtsfall
  • Neuregelung des Frist-Falls: Wann und Wie ist eine Verdachtsmeldung abzugeben?
  • Tipping off-Verbot §47 GwG: Was müssen Sie beachten?

Impuls – Umsetzungstipp für: Schulung Geldwäschebeauftragter mit Prüfung in Hamburg
+ S&P Muster-Leitfaden zur Aktualisierung und Fortschreibung einer Risikoanalyse §5 GwG
 
Programm 2. Seminartag zur: Schulung Geldwäschebeauftragter mit Prüfung in Hamburg

  5. EU Geldwäscherichtlinie: Was ändert sich?

  • 55 Erwägungsgründe und deren Auswirkungen auf die Geldwäscheprävention
  •  Aktionsplan mit neuen Anforderungen an die
    • Anbieter von virtuellen Währungen und Fiatgeld (EG 8 bis 11)
    • Überwachung von politisch exponierten Personen (EG 23)
    • risikobasierte Überprüfung der vorhandenen Kunden (EG 24)
    • Offenlegungspflichten von wirtschaftlichen Eigentümern (EG 28 bis 42)
    • Grenzüberschreitenden Korrespondenzbankbeziehungen (EG 43)
    • Amtshilfe zwischen den EU-Mitgliedsstaaten (EG 44 bis EG 50)
  • Verstärkte Sorgfaltspflichten bei Drittländern mit hohem Risiko, die strategische Mängel aufweisen – Neue Anforderungen der EU Delegierten Verordnung
  • Task Force FinTech:  Monitoring von Cypto-Transaktionen und Nutzung virtueller Währungen
  • Verzahnung mit den Sektor-spezifischen Leitlinien zur Geldwäscheprävention

 

Know Your Customer bei anspruchsvollen Kundenverflechtungen

  • Sichere Identifizierung von Vertragspartner und auftretender Person
  • Techniken für die schnelle und sichere Ermittlung des wirtschaftlich Berechtigten
  • Aufschlüsselung von mehrstufigen Unternehmens-Organigrammen im In- und Ausland
  • Bewertung der Mittelherkunft – 3 Prüfstufen in der Praxis
    • Vermögenszufluss: Source of Income
    • Vermögensstatus: Source of Wealth
    • Vermögenstransfer: Source of Funds
  • Der fiktive wirtschaftlich Berechtige – Umsetzung in der Praxis
  • Auswirkungen der 5. EU Geldwäscherichtlinie auf die risikoorientierte Bewertung von Kunden-, Länder-, Vertriebswege-  und Produktrisiken

 
Programm zur: Schulung Geldwäschebeauftragter mit Prüfung in Hamburg

Techniken zur Recherche und Analyse von Kundenangaben

  • Zweifel über Identitätsangaben – Möglichkeiten zur Verifizierung?
  • Verdacht auf Smurfing, Structuring und andere Verschleierungstatbestände  – Was tun?
  • Vorgänge innerhalb und außerhalb der bestehenden
  • Geschäftsbeziehung – Wie erfolgt die Abgrenzung?
  • Source of Funds – Prüfung als verstärkte Sorgfaltspflicht §15 GwG: Einsatz von betriebswirtschaftlichen Auswertungen und Jahresabschlüssen zur Prüfung der Mittelherkunft
  • Top-Kennzahlen aus dem Jahresabschluss: Kapitalflussrechnung für die Analyse von Mittelherkunft und Mittelverwendung

 
Die Teilnehmer erhalten folgende Tools zur: Schulung Geldwäschebeauftragter mit Prüfung in Hamburg:
+S&P Checklisten zur zielgerichteten Ermittlung des wirschaftlich Berechtigten
+ S&P Fallstudien zur Analyse von Eigentums- und Kontrollstrukturen
+ S&P Fallstudien: Kennzahlen und Interpretationshilfen für Nicht-Bilanzanalysten
Programm 3. Seminartag zur: Schulung Geldwäschebeauftragter mit Prüfung in Hamburg

Risikoanalyse nach §5 GwG: Prüfungssichere Erstellung und Aktualisierung für den Jahresabschluss

  • Geldwäsche aktuell: Praxisberichte aus Prüfungen und Urteilen
  • Auslegungshinweise zum neuen Geldwäschegesetz
  • Aufbau, Struktur und Inhalt einer Gefährdungsanalyse mit denSchwerpunkten Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität
  • Erfassung, Identifikation und Bewertung von Risiken
  • Aufbau einer Konzern-Risikoanalyse
  • Research- und Kontrollhandlungen gemäß der Risikoklassifizierung
  • Sektor-spezifische Leitlinien der ESA zur Geldwäscheprävention Prüfungssicherheit und weniger Arbeitsaufwand mit unseren Bewertungs-Tools:

+ Erstellung der Gefährdungsanalyse sowie Festlegung geeigneter Präventionsmaßnahmen und Kontrollhandlungen
+ Muster-Leitfaden zur Erstellung und Fortschreibung einer Gefährdungsanalyse

Risikoanalyse und unternehmensspezifische Handlungsstrategien

  • Merkmale, Motive und typische Profile von Tätern
  • Handlungsstrategien bei ungewöhnlichen und auffälligen Geschäftsbeziehungen bzw. Transaktionen
  • Spezielle Maßnahmen gegen betrügerische Handlungen bzw. sonstige strafbare Handlungen
  • Betrugsbekämpfung gemäß § 25h KWG: Notfallreaktionen, vorbeugende Maßnahmen und Sofortmaßnahmen
  • Anwendungshinweise, Fallstudien und Erfahrungen aus der Praxis

+ Komplett-Dokumentation für die direkte Umsetzung des Anti-Geldwäsche- und Fraud Systems (Umfang ca. 80 Seiten)
 
Programm zur: Schulung Geldwäschebeauftragter mit Prüfung in Hamburg

 Verdachtsmeldung nach §§43,45 GwG: Zeitpunkt, Form und Inhalt

  • Wann ist eine Verdachtsmeldung abzugeben?
  • Form und Inhalt der Verdachtsmeldung: Welche Unterlagen müssen der Online-Meldung beiliegen?
  • Interne und externe Verdachtsmeldungen: Pflichten von Mitarbeitern
  • Meldung von Verdachtsfällen – Schnittstellen zu Ermittlungsbehörden
  • Wie werden Kunden bei verdächtigen Transaktionen behandelt? Ablehnung – Ausführungsverbot – neue Regelungen zum Fristfall – Haftungsrisiken

  + Prüfungshinweise des BMF zur Handhabung des Verdachtsmeldewesens
 

 Datenschutz für Geldwäsche-Beauftragte

  • Neue Anforderungen des § 58 GwG an den Datenschutz
  • Prüfungssichere Umsetzung der EU-DSGVO und des BDSG-2018
  • Richtiger Umgang mit personenbezogenen Daten
  • Gibt es Einschränkungen bei der Identitätsprüfung und den Sorgfaltspflichten nach GwG?
  • Pflichten zur Berichtigung personenbezogener Daten – §37 GwG
  • Schnittstellen in der Praxis zu
    • Verarbeitungsverzeichnis Art. 30 EU-DSGVO
    • Datenschutz-Folgenabschätzung Art. 35 EU-DSGVO
    • Löschkonzept Art. 17 EU-DSGVO und DIN-Norm 66398
  • Gruppenweit einheitliche Sicherungsmaßnahmen für den Datenschutz
  • Rechtsfolgen bei der Verletzung von Datenschutzpflichten durch den Geldwäsche-Beauftragten

+ S&P Check: Prüfungssichere Umsetzung der Schnittstelle GwB und DSB
 
Programm 4. Seminartag zur: Schulung Geldwäschebeauftragter mit Prüfung in Hamburg

Top vorbereitet auf die Aufsichtsprüfung der Behörden

  • Aktuelle Anforderungen und Auslegungen zum neuen Geldwäschegesetz
  • Prüfung des Risikomanagements nach §4 GwG – Auf was müssen Beauftragte und zuständiges Leitungsorgan zwingend achten?
  • Bußgelder gegen Geldwäsche-Beauftragte – OLG Frankfurt: Urteil vom 10.04.2018
  • 55 Erwägungsgründe der 5. EU Geldwäscherichtlinie:
    • Erweiterter Kreis der Verpflichteten: Anbieter von virtuellen Währungen und Fiatgeld (EG 8 bis 11)
    • Überwachung von politisch exponierten Personen (EG 23)
    • Neuregelung der risikobasierten Überprüfung vorhandener Kunden (EG 24)
    • Offenlegungspflichten von wirtschaftlichen Eigentümern (EG 28 bis 42)
    • Sorgfaltspflichten gegenüber Drittländern: Grenzüberschreitenden Korrespondenzbankbeziehungen (EG 43)
  • Verstärkte Sorgfaltspflichten bei Drittländern mit hohem Risiko, die strategische Mängel aufweisen – Neue Anforderungen der EU Delegierten Verordnung
  • Task Force FinTech:  Monitoring von Cypto-Transaktionen und Nutzung virtueller Währungen
  • Verzahnung mit den Sektor-spezifischen Leitlinien zur Geldwäscheprävention

 
Prüfungssicherheit und weniger Arbeitsaufwand mit unseren Bewertungs-Tools:
+ S&P Check: Präventionsmaßnahmen – und Kontrollhandlungen
+ S&P Kontroll-Tool: Kontrollhandlungen als Geldwäschebeauftragter prüfungssicher nachweisen
Programm zur: Schulung Geldwäschebeauftragter mit Prüfung in Hamburg

Rechtssicheres Verhalten bei Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität

  • Zivilrecht – Strafrecht: Die wichtigsten Unterscheidungsmerkmale
  • Haftung des Vorstands und leitender Angestellter gegenüber ihrem Unternehmen
  • Echte Delikthaftung: Unterlassungsdelikte, Beauftragtenhaftung, Bußgeldkatalog 56 GwG und Verbandsgeldbuße §30 OWiG
  • Organisation und Delegation im Unternehmen: Strafrechtliche Verantwortung der Mitarbeiter
  • Durchsetzen von zivil- und strafrechtlichen Ansprüchen

 Die Teilnehmer erhalten bei: Schulung Geldwäschebeauftragter mit Prüfung in Hamburg
+ S&P Handbuch „Prävention Geldwäsche und Betrug“
+ S&P Leitfaden: Rechtssicher agieren bei Geldwäsche und Betrugsfällen
+ S&P Check: Rechte und Pflichten bei Ermittlungsverfahren

Ermittlungs- und Strafverfahren: Was Sie als Geldwäschebeauftragter wissen und beachten sollten!

  • Umgang mit Beschuldigten, Verdächtigen, Zeugen und gegenüber Verteidigern
  • Rechte und Pflichten von Beschuldigten und Zeugen
  • Vorgehensweisen der Ermittlungsbehörden in der Praxis
  • Ordnungsgemäße Belehrung und Vernehmungsprotokoll – was ist zu beachten?
  • Einsatz der richtigen Taktik bei Vernehmungen
  • Sicherstellen von Beweismitteln: Durchsuchung, Beschlagnahme und Untersuchungshaft

+ Fallstudien direkt aus der Rechtsanwalts-Praxis für Strafrecht
+ Direkter Austausch und Diskussionsmöglichkeit mit dem Referenten, Rechtsanwalt für Strafrecht

Compliance & Geldwäschebeauftragter – Schulung Geldwäschebeauftragter mit Prüfung in Hamburg

Unsere Praxisseminare Geldwäsche und Fraud – BasisseminarGeldwäsche und Fraud – AufbauseminarGeldwäsche & Fraud – Update und Geldwäsche & Fraud – Forum verschaffen Ihnen einen umfassenden Überblick zu den aktuellen gesetzlichen Neuerungen und unterstützen Sie dabei, Geldwäsche- und Betrugsstrukturen zu erkennen, zu bewerten und rechtzeitig zu verhindern. In den Compliance-Seminaren wie ComplianceCompliance für VertriebsbeauftragteNeue Compliance-Funktion gemäß MaRisk oder auch Compliance im Fokus der Bankenaufsicht werden Ihnen die Ausgestaltung der Schnittstellen zwischen Compliance, Datenschutz, IT, Zentrale Stelle und Interner Revision näher gebracht. Auch die Mindestanforderungen zum Aufbau eines Gesamt-IKS werden hier beispielsweise näher erläutert.
Zudem haben Sie die Chance, nach Teilnahme der Seminare die Zertifizierungslehrgänge zum Compliance Officer, zum AML & Fraud Officer oder zum Geldwäsche-Beauftragter zu absolvieren.
 

Pin It on Pinterest

Share This